证监会铁腕重拳!华信证券被撤销全部业务许可 国泰君安托管经纪业务

更新日期:2022年06月08日

       北京报道, 11月15日, 中国证监会公告, 鉴于上海华信证券股份有限公司(以下简称华信证券)非法为其股东上海华信国际集团有限公司及其子公司提供融资。关联方、非法开发资产 管理业务、净资本等风险控制指标不再符合证券业务持续经营规定, 逾期不改正, 严重损害客户合法权益, 危及本行公司稳定运行。根据规定, 中国证监会于2019年11月15日决定吊销华信证券的全部营业执照, 并委托国浩律师(北京)事务所成立行政清算组对华信证券进行行政清算。行政清理期间, 中国证监会委托国泰君安证券有限公司托管华信证券证券经纪等涉及客户的业务。同时, 证监会派出风险处置现场工作组对华信证券、行政清算组和托管组进行监督指导。行政许可期限原则上不超过12个月。目前, 华信证券业务全面萎缩, 风险得到有效隔离, 客户资产安全, 同业业务已关闭, 员工基本稳定。行政清理期间, 托管团队将继续保障证券经纪等业务的正常运行, 保持现有业务的连续性和稳定性;行政清理组依法组织证券资产划转, 妥善安置客户和从业人员。
       证监会相关负责人表示,

对华信证券吊销营业执照并实施风险处置, 是依法惩处公司重大违法违规行为的案件。
       目的是保持法律法规的严肃性。行业纪律, 严厉打击损害投资者合法权益的行为。合规经营是证券业发展的底线。中国证监会一直对违法违规行为保持较高压力。一经发现, 将予以查处, 切实保护投资者合法权益, 为证券业健康发展营造良好环境。发现很多违规行为, “不要太暴力!”华信证券的违规行为令网友大跌眼镜。据证监会披露,

2018年5月9日, 华信证券因非法为其股东上海华信国际提供融资, 被证监会上海证监局采取限制股东权利的措施。集团股份有限公司 2018年5月10日, 华信证券因违规开展资产管理业务, 被中国证监会上海证监局责令改正并暂停资产管理业务。华信证券 2017 年度财务报表由无法发表意见的审计机构出具。 2018年8月8日, 中国证监会上海证监局责令公司限期整改。截至目前, 公司2018年度财务会计报表再次出具无法发表意见的审计结论, 公司尚未完成相关整改工作。 2018年8月, 中国证监会以违法违规行为对华信证券提起诉讼。经查明, 华信证券存在以下违法事实:一是利用自有资金为股东提供融资;二是以购买、租赁房地产的名义向股东关联方转移资金;三是为股东提供证券资产管理客户资产。融资。证监会称, 华信证券非法为股东及其关联方提供融资, 资管业务违规发展、净资本等风控指标不符合要求, 至今未纠正, 严重损害客户合法权益。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等相关规定, 中国证监会已实施行政处罚及相应监管措施, 撤销所有业务华信证券的许可, 将对华信证券进行行政处罚。清理和托管。中国证监会将有序推进处置工作, 切实保护投资者合法权益。风险处置全面展开 根据证监会披露, 根据《证券公司风险处置规定》, 华信证券的风险处置工作包括以下工作:一是吊销全部营业执照、行政清关和保管。行政清算组负责管理华信证券的资产、印章、账簿和文件, 核实资产负债情况, 依法追缴占用资金。同时, 行政清算组在中介机构评估的基础上, 按照合法合规、市场化的原则转让与证券经纪等业务相关的证券资产。
       在此过程中, 托管集团将继续保障证券经纪等业务的正常运行, 保持现有业务的连续性和稳定性。二是做好存续证券业务转让和客户、员工安置工作。行政清理期间, 行政清理组将积极与受让方沟通, 以保护投资者合法权益为首要原则, 稳步做好业务转让和客户、员工等工作。
       放置。证券资产转让后, 受让方承担华信证券的持续经营业务,

并接受客户和员工的安全保障。没有任何好好工作。证券资产转让后, 受让方按规定履行交易服务、账户管理等经纪业务客户职责。同时, 目前华信证券无新增资管业务, 剩余资管产品大部分已进入清算程序。行政清算期间, 托管团队应当履行相关产品清算管理职责, 并与产品托管人协商, 依法确定未结算产品的后续安排。此外, 在行政清理期间, 托管班子保持了存续投行项目的连续性和稳定性, 继续依法依规及相关合同履行对存续项目的持续监督、委托管理等职责。 .华信证券证券资产转让后, 发行人可以自愿选择受让方履行持续监督和委托管理职责, 也可以选择其他符合条件的证券公司办理相关业务。 “证监会一直以来对证券公司的监管非常严格, 此次对华信证券的处罚在业内实属罕见。在资本市场全面市场化改革、加快对外开放的背景下, 证券公司的发展面临机遇和挑战, 违规必将无处遁形, 对于中小证券公司而言, 唯一的生存之道就是走精品化路线, 也是重要的一环证券公司市场化改革。证券业分析师在接受华夏时报记者采访时说。编辑:刘春艳 主编:陈峰

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